Thời gian trở lại đây, thị trường chứng khoán bỗng trở nên nhộn nhịp, xuất hiện nhiều nhà đầu tư mới. Song, không phải nhà đầu tư nào cũng có cái nhìn bao quát và đúng đắn về hoạt động này. Khắc phục tình trạng đó, các công ty chứng khoán cũng đã cung cấp thêm dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán. Taslaw xin gửi tới quý bạn bài viết: Hợp đồng dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán theo quy định
1. Hợp đồng dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán là gì?
Căn cứ quy định Luật Chứng khoán hiện hành, tư vấn đầu tư chứng khoán là việc cung cấp cho nhà đầu tư kết quả phân tích, công bố báo cáo phân tích và khuyến nghị liên quan đến chứng khoán. Tư vấn chứng khoán là một trong các nghiệp vụ của công ty chứng khoán.
Như vậy, hợp đồng đầu tư chứng khoán được hiểu là sự thỏa thuận giữa công ty chứng khoán với nhà đầu tư. Theo đó, bên tư vấn có nghĩa vụ cung cấp cho khách hàng là nhà đầu tư các kết quả phân tích, công bố báo cáo phân tích và các khuyến nghị liên quan đến chứng khoán để họ tự đưa ra quyết định đầu tư. Bên nhà đầu tư (khách hàng) có nghĩa vụ chi trả tiền thù lao dịch vụ tư vấn đầu tư cho công ty chứng khoán.
2. Đối tượng của hợp đồng dịch vụ tư vấn chứng khoán
Bản chất của hợp đồng dịch vụ tư vấn chứng khoán cũng nằm trong ngay chính tên gọi của nó - một loại hợp đồng dịch vụ. Do đó, đối tượng của hợp đồng là một công việc cụ thể mà bên làm dịch vụ phải thực hiện theo yêu cầu của bên hưởng dịch vụ, để được nhận tiền thù lao dịch vụ.
Trong hợp đồng dịch vụ tư vấn chứng khoán, đối tượng được xác định là việc phân tích chứng khoán, đưa ra kết quả, báo cáo phân tích và các khuyến nghị cụ thể đối với nhà đầu tư.
3. Nội dung hợp đồng dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán
Hợp đồng tư vấn dịch vụ đầu tư chứng khoán cũng như các loại hợp đồng khác, nó cũng có những điều khoản để làm rõ quyền nghĩa vụ các bên.
Theo tập quán giao dịch, hợp đồng sẽ có nội dung cơ bản sau:
Thứ nhất, điều khoản về đối tượng hợp đồng: về bản chất, đây là loại hợp đồng dịch vụ nên điều khoản về đối tượng của hợp đồng cần phải nêu rõ về công việc cụ thể, theo đó công việc này phải do bên cung cấp dịch vụ thực hiện theo yêu cầu của bên có nhu cầu sử dụng dịch vụ và bên cung cấp sẽ được nhận thù lao( cụ thể, công việc của bên cung cấp dịch vụ : phân tích chứng khoán, đưa ra kết quả, báo cáo phân tích và các khuyến nghị cụ thể đối với nhà đầu tư)
Thứ hai, điều khoản về giá cả của dịch vụ: đây có thể coi là điều khoản quan trọng và không thể thiếu trong hợp đồng dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán, theo đó, điều khoản về giá cả của hợp đồng xác định rõ về số tiền cụ thể mà bên sử dụng dịch vụ phải trả cho bên cung cấp dịch vụ. Về giá cả của hợp đồng sẽ do các bên tự thỏa thuận và ghi rõ trong hợp đồng.
Thứ ba, điều khoản về quyền và nghĩa vụ của các bên: các bên khi tham gia vào hợp đồng dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán thì các bên đều thực hiện quyền, nghĩa vụ và những điều khoản về quyền và nghĩa vụ của các bên phải được nêu rõ ràng, cụ thể trong hợp đồng. Các quyền và nghĩa vụ này sẽ do các bên tự thỏa thuận tuy nhiên không được trái với những quy định của pháp luật, đạo đức, thuần phong mỹ tục.
4. Quyền và nghĩa vụ pháp lý của bên liên quan
4.1. Bên cung ứng dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán
Với tư cách là bên cung ứng dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán, công ty chứng khoán hoặc công ty quản lý quỹ có các quyền và nghĩa vụ cơ bản sau đây:
-
Quyền yêu cầu khách hàng trả phí dịch vụ tư vấn theo thoả thuận trong hợp đồng tư vấn đầu tư chứng khoán. Trong trường hợp khách hàng vi phạm nghĩa vụ trả phí dịch vụ tư vấn, bên tư vấn có quyền yêu cầu Tòa án giải quyết theo quy định của pháp luật, sau khi đã chủ động tiến hành thương lượng, hòa giải nhưng không thành.
-
Nghĩa vụ thu thập, tìm hiểu thông tin về tình hình tài chính, mục tiêu đầu tư, khả năng chấp nhận rủi ro của khách hàng, bảo đảm các khuyến nghị, tư vấn đầu tư của công ty cho khách hàng phải phù hợp với khách hàng đó. Việc quy định nghĩa vụ này nhằm đảm bảo cho công ty chứng khoán hoặc công ty quản lý quỹ nắm bắt đúng nhu cầu và khả năng đầu tư của khách hàng để từ đó đưa ra các khuyến nghị đầu tư thỏa đáng, phù hợp với hoàn cảnh kinh tế của mỗi khách hàng.
-
Nghĩa vụ cung cấp cho khách hàng các kết quả phân tích, công bố báo cáo phân tích về chứng khoán và đưa ra các khuyến nghị cụ thể về đầu tư chứng khoán. Đây là nghĩa vụ chính yếu nhất của công ty chứng khoán hoặc công ty quản lý quỹ trong quá trình tư vấn đầu tư chứng khoán cho khách hàng. Nghĩa vụ này tuy gắn với bên cung ứng dịch vụ nhưng trên thực tế nó được hiện bởi các chuyên gia về chứng khoán, với tư cách là người đại diện cho công ty chứng khoán hoặc công ty quản lý quỹ. Như đã phân tích ở trên, nghĩa vụ này không bao hàm việc cam kết bảo đảm giá trị của chứng khoán cũng như bảo đảm rằng nhà đầu tư sẽ không bị thua lỗ khi quyết định đầu tư.
4.2. Bên sử dụng dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán
Bên sử dụng dịch vụ cũng có quyền và nghĩa vụ như sau:
-
Có quyền nhận các kết quả phân tích, công bố báo cáo phân tích về chứng khoán và nhận được các khuyến nghị cụ thể về đầu tư chứng khoán. Tuy nhiên, đây chỉ là phân tích của các chuyên gia, việc đầu tư như thế nào phụ thuộc vào ý chí của nhà đầu tư.
-
Nghĩa vụ cung cấp thông tin về tình hình tài chính, mục tiêu đầu tư, khả năng chấp nhận rủi ro. Quy định như vậy nhằm giúp các bên hiểu được mục đích, mong muốn của nhau, từ đó giúp bên kia nắm bắt được nhu cầu và chọn hướng tư vấn phù hợp.
-
Nghĩa vụ trả phí dịch vụ tư vấn theo thoả thuận trong hợp đồng tư vấn đầu tư chứng khoán.
5. Vì sao nên sử dụng dịch vụ tư vấn chứng khoán khi giao dịch phái sinh hợp đồng tương lai?
Xét về bản chất, hợp đồng dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán là hợp đồng dịch vụ, tức bên khách hàng không thể tự thực hiện nên cần sử dụng dịch vụ của bên cung ứng để đạt được mục đích của mình. Do hoạt động chứng khoán là hoạt động đầu tư phức tạp, nếu người chơi không hiểu được quy luật của thị trường cũng như các đánh giá đúng đắn thì rất dễ thua lỗ, trắng tay. Khắc phục điều đó, dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán ra đời. Theo đó, tư vấn đầu tư chứng khoán là việc công ty chứng khoán hoặc công ty môi giới chứng khoán đưa ra những khuyến nghị mua hoặc bán chứng khoán, xây dựng danh mục đầu tư… cho khách hàng (nhà đầu tư) dựa vào việc nghiên cứu, phân tích thị trường, báo cáo tài chính doanh nghiệp.
Khuyến nghị đó phải có cơ sở, dựa trên thông tin, dữ liệu đã qua xử lý (bằng việc phân tích logic, đánh giá bằng nghiệp vụ, chuyên môn). Do đó, khách hàng nên sử dụng dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán để có cái nhìn bao quát tới chi tiết về lĩnh vực này, bao gồm cơ hội, lợi nhuận và rủi ro, từ đó đưa ra quyết định đầu tư, tránh tình trạng đầu tư “lướt sóng” bởi khi thị trường thay đổi bất ngờ, nhà đầu tư dễ bị lỗ.
6. Tư vấn hợp đồng dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán tại TasLaw
Đặt uy tín và quyền lợi của Quý khách hàng lên hàng đầu, cùng đội ngũ chuyên viên dày dặn kinh nghiệm, Taslaw tự tin cung cấp những thông tin pháp lý cần thiết và cùng quý khách hàng hoàn thiện hợp đồng dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán một cách nhanh chóng và thuận tiện thông qua những dịch vụ sau:
-
Tư vấn khái quát về quyền, nghĩa vụ của các bên khi xác lập hợp đồng dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán
-
Soạn thảo hợp đồng giúp quý khách hàng, cụ thể hóa yêu cầu của khách hàng vào hợp đồng
-
Giải quyết sự cố phát sinh trong quá trình làm thủ tục, chịu trách nhiệm trong phạm vi của mình.
Quý khách quan tâm dịch vụ vui lòng liên hệ:
Công ty Luật TNHH T.A.S
Địa chỉ: Số 4 ngách 56 ngõ 1 Đại Linh, phường Trung Văn, quận Nam Từ Liêm, thành phố Hà Nội.
Điện thoại: 0944 993 480
Email: taslawcompany@gmail.com
Website: https://taslaw.vn